|
1.
|
Prezenţa reglementărilor
|
Lipsa reglementărilor sau reglementări
incomplete
|
Proceduri neuniformizate
Praguri insuficiente împotriva abuzurilor
Acţiuni din propria iniţiativă
Elaborarea structurilor ad-hoc
Presiune mare asupra interpretării personale a integrităţii
|
Elaborarea sau perfecţiona-rea
reglementărilor pentru toate categoriile de activităţi vulnerabile
|
|
2.
|
Conţinutul reglementărilor
|
Reglementările sînt concentrate insufi-cient
asupra cerinţei de integritate
|
Reglementări
insuficiente pentru prevenirea acţiunilor individuale
Reglementări
insuficiente referitoare la elementele de control pentru supra-veghere
|
Descurajarea acţiunilor individuale şi îmbunătăţirea supravegherii prin
elaborarea reglementărilor referitoare la lucru în echipă, separarea
îndatoririlor, luarea în comun a deciziilor, răspundere (raportare structurală),
supraveghere structurală, criterii de evaluare lipsite de ambiguitate,
înregistrări în scris ale activităţilor şi deciziilor
|
|
3.
|
Familiarizarea cu reglementările
|
Familiarizarea insuficientă cu reglementările
|
Proceduri
neuniformizate
Acţiuni din propria
iniţiativă
|
Îmbunătăţirea familiarizării cu reglementările prin distribuirea lor mai
largă, accesibilitate generală
|
|
4.
|
Aplicarea reglementărilor
|
Aplicarea neadecvată a reglementărilor
|
Caracter arbitrar în aplicarea reglementărilor
|
Încurajarea aplicării reglementărilor prin conduita exemplară a
conducerii, supraveghere, impunerea sancţiunilor în cazul neaplicării sau
aplicării lor greşite
|
|
5.
|
Reglementările specifice pentru administrarea informaţiei
confidenţiale
|
Lipsa, necunoaşterea şi/sau neaplicarea reglementărilor
|
Pragul împotriva scurgerii informaţiei este jos
Vigilenţă
insuficientă
Prudenţă
personală redusă
|
Elaborarea reglementărilor pentru manipularea informaţiei (elaborare,
modificare, distribuire, dublare, administrare, păstrare etc.), distribuirea
largă a reglementărilor, impunerea sancţiunilor pentru nerespectarea
reglementărilor
|
|
6.
|
Reglementările specifice gestionării mijloacelor financiare şi a
bugetelor
|
Lipsa, necunoaşterea şi/sau neaplicarea reglementărilor
|
Pragul pentru delapidarea de fonduri este prea jos
Vigilenţă insuficientă
Prea multă presiune asupra percepţiei personale referitor la prudenţa
personală
|
Elaborarea reglementărilor privind gestionarea fondurilor şi
solicitărilor de rambursare a cheltuielilor (acordarea, controlul, cheltuielile,
plăţile), distribuirea largă a reglementărilor, impunerea sancţiunilor pentru
nerespectarea reglementărilor, audit independent
|
|
7.
|
Reglementările specifice achiziţiei de bunuri şi
servicii
|
Lipsa, necunoaşterea şi/sau neaplicarea
reglementărilor
|
Pragul pentru delapidarea de fonduri este prea jos
Vigilenţă insuficientă
(Prea) multă presiune asupra percepţiei personale referitor la prudenţa
personală
|
Prevenirea delapidării fondurilor prin elaborarea reglementărilor pentru
achiziţia bunurilor şi serviciilor (referitor la cererea faţă de calitate,
condiţiile de livrare, întrebări, negocieri cu furnizorii, tendere), distribuirea largă a reglementărilor,
impunerea sancţiunilor pentru nerespectarea reglementărilor, supravegherea
respectării acestora
|
|
8.
|
Reglementările specifice utilizării bunurilor şi
serviciilor în scopuri personale
|
Lipsa, necunoşaterea şi/sau neaplicarea
reglementărilor
|
Pragul pentru delapidare de fonduri este prea jos
Vigilenţă
insuficientă
Prea multă
presiune asupra percepţiei personale referitor la integritate
|
Prevenirea utilizării ilegale a bunurilor şi serviciilor prin elaborarea
reglementărilor pentru utilizarea bunurilor şi serviciilor în scopuri
personale, distribuirea largă a reglementărilor, supravegherea respectării,
impunerea sancţiunilor pentru nerespectarea reglementărilor
|
|
9.
|
Selectarea personalului
|
Atenţie insuficientă integrităţii
personalului
|
Pătrundere
insuficientă în integritatea potenţialului angajat
Atenţie insuficientă la aspectele vulnerabile ale postului
Caracter arbitrar
în selectarea personalului
|
Selectarea şi numirea personalului
prin aplicarea consecventă a procedurilor, solicitarea CV-urilor complete,
solicitarea şi verificarea referinţelor, solicitarea informaţiei referitoare
la performanţa în posturile anterioare, verificarea diplomelor şi
certificărilor originale, solicitarea unui certificat de bună conduită,
informarea aplicanţilor referitor la aspectele de integritate ale postului,
depunerea jurămîntului (sau declaraţiei solemne) organizaţiei (cerinţă de
integritate), program de instruire introductivă (atenţie faţă de integritate)
|
|
10.
|
Instruirea personalului
|
În instruirea angajaţilor nu se acordă atenţia cuvenită cerinţei de
integritate
|
Vigilenţă redusă
Sensibilizare
redusă
Prudenţă redusă
|
Sporirea vigilenţei şi sensibilizării legate de integritate prin
acordarea unei atenţii specifice la cerinţa de integritate la cursuri,
material informativ
|
|
11.
|
Fişa de post
|
Lipsa de fişe de post sau fişe de post neactualizate sau echivoce
|
Claritate insuficientă referitoare la îndatoriri şi împuterniciri
Acţiuni din
propria iniţiativă
|
Asigurarea clarităţii referitor la îndatoriri şi împuterniciri prin fişe
de post actualizate, complete şi exacte
|
|
12.
|
Cumulul intern şi extern de funcţii
|
Mai multe tipuri de activităţi vulnerabile combinate într-un post
|
Concentrare
necorespunzătoare
|
Controlul riscului prin separarea îndatoririlor
|
|
13.
|
Prezenţa unei zone cenuşii
|
Atribuţiile reale au o sferă de acţiune mai largă decît cele formale
|
Lipsa clarităţii referitoare la legalitatea activităţilor şi deciziilor
|
Lichidarea zonei cenuşii prin fişe de post corespunzătoare
|
|
14.
|
Consultare şi răspundere
|
Lipsa unei consultări anterioare şi a unei evaluări ulterioare
Lipsa consultării anterioare în condiţiile unei evaluări ulterioare
|
Legalitate neverificată
Erorile nu sînt depistate sau corectate
Corectarea este posibilă doar în cazul în care erorile au fost deja
comise,
consultări ocazionale anterioare sau evaluarea ulterioară
Caracter arbitrar
|
Garantarea legalităţii activităţilor din zona cenuşie prin consultaţii
consecvente anterioare (pragul optimal) sau evaluarea ulterioară (pragul
minim)
|
|
15.
|
Disponibilitatea supravegherii
|
Supraveghetorul (şeful nemijlocit) nu este
disponibil pentru o consultare rapidă
|
Acţiuni
individuale
Acţiuni din
propria iniţiativă
|
Prevenirea acţiunilor individuale şi îmbunătăţirea controlului prin
disponibilitatea adecvată a supraveghetorului, numirea unui supraveghetor
adjunct (dacă este necesar)
|
|
16.
|
Atenţia faţă de integritate
|
Lipsa sau puţine consultaţii concentrate pe integritate (mai puţin de o
dată pe lună)
|
Acţiuni din
propria iniţiativă
Control (social)
insuficient
Vigilenţă sau sensibilizare insuficientă faţă de cerinţa de
integritate
|
Prevenirea acţiunilor individuale, stimularea controlului (social) şi
preocuparea faţă de integritate prin consultaţii regulate (cel puţin o dată
pe lună), plasînd integritatea ca punct permanent pe agendă
|
|
17.
|
Interviuri de evaluare
|
Desfăşurarea interviurilor de evaluare cu o frecvenţă mai mică de un an
şi/sau nediscutarea aspectelor vulnerabile
|
Control,
călăuzire, supraveghere şi corectare inadecvate
Vigilenţă şi
sensibilizare reduse
|
Desfăşurarea periodică a interviurilor de evaluare, punînd în discuţie şi
aspectele vulnerabile ale postului
|
|
18.
|
Contacte externe
|
Nedispunerea de informaţii a supraveghetorului (şefului nemijlocit)
referitoare la contactele externe ale angajaţilor
|
Control neadecvat
Oportunitate
redusă pentru identificarea contactelor riscante
Acţiuni
individuale
|
Prevenirea acţiunilor individuale, stimularea controlului şi prevenirea
conflictelor de interese prin rapoarte obligatorii privind contactele
externe, contactele externe ca punct permanent pe agendă
|
|
19.
|
Răspunderea şi supravegherea
|
Insuficienţa frecvenţei raportării privind activităţile vulnerabile
Verificări de rutină prin supraveghere
|
Supraveghere neadecvată
Acţiuni individuale
Acţiuni din propria iniţiativă
Control neadecvat
|
Stimularea executării corecte şi atente a îndatoririlor vulnerabile de o
manieră preventivă şi, în caz de necesitate, corectarea erorilor prin
solicitarea angajaţilor de a oferi rapoarte cît mai regulat posibil,
supraveghere generală sau verificări reprezentative aleatorii la locul de
muncă
|
|
20.
|
Străini periculoşi
|
Neraportarea încercărilor din exterior de încălcare a integrităţii
|
Subminarea
organizaţiei
|
Stimularea avertizării în cadrul instituţiei prin obligativitatea de a
raporta superiorilor încercările din exterior de încălcare a integrităţii
|
|
21.
|
Angajaţi periculoşi
|
Lipsa, necunoaşterea şi/sau neaplicarea prevederilor referitoare la
abordarea angajaţilor periculoşi
|
Abordare neconsecventă a încălcărilor (caracterul arbitrar în aplicarea
sancţiunilor pentru încălcări)
Lipsa
sensibilizării referitor la consecinţele conduitei corupte
|
Prevenirea conduitei coruptibile a angajaţilor prin aplicarea
sancţiunilor
|
|
22.
|
Cadouri, venit adiţional
|
Lipsa, necunoaşterea şi/sau neaplicarea prevederilor referitoare la
cadouri, venit adiţional
|
Conflict de
interese
(Prea) multă presiune asupra percepţiei personale a integrităţii
|
Prevenirea, precum şi soluţionarea adecvată a conflictelor de interese
Distribuirea largă a prevederilor privind conflictele de interese şi
soluţionarea acestora
Supravegherea respectării şi, în caz de necesitate, impunerea
sancţiunilor pentru nerespectare
|
|
23.
|
Siguranţă fizică
|
Proceduri necorespunzătoare
|
Praguri (prea) mici pentru încălcările de integritate de către părţile
terţe
|
Prevenirea încălcărilor de integritate de către persoane din afară prin
siguranţă fizică corespunzătoare (verificări la intrare, obligativitatea de
autoidentificare, înregistrarea şi escortarea vizitatorilor, încuierea
birourilor, dulapurilor, meselor, safeurilor etc.)
|
|
24.
|
Legalitatea în raport cu eficienţa
|
Atenţia disproporţională faţă de eficienţă în detrimentul legalităţii
|
Prea multă presiune asupra percepţiei personale a integrităţii
|
Accent sporit asupra legalităţii şi micşorarea presiunii asupra
percepţiei personale a integrităţii prin fişe de post corespunzătoare, prin
sensibilizarea asupra activităţilor vulnerabile, prin proceduri
corespunzătoare privind contactele externe, prin încurajarea răspunderii şi
supravegherii
|
|
25.
|
Loialitate
|
Grad insuficient sau exagerat de loialitate în cadrul instituţiei
|
Prea puţină atenţie pentru interesul general
Purtare sfidătoare
Muşamalizarea
erorilor şi neajunsurilor
|
Stimularea loialităţii în cadrul instituţiei prin elaborarea unui cod de
conduită general
Reducerea riscurilor prin concentrarea asupra acţiunilor privind
contactele externe, legătura viaţa profesională/personală, cadouri/venit
adiţional
|
|
26.
|
Comunicarea internă
|
Comunicare internă necorespunzătoare
|
Lacună de comunicare dintre conducere şi angajaţi
Lipsa de
claritate referitoare la activităţile colegilor
Control social
redus
|
Reducerea riscului prin concentrarea asupra fişei de post,
disponibilitatea supravegherii, frecvenţa consultaţiilor şi atenţia faţă de
integritate, interviuri de evaluare, contacte externe, reglementări privind
informaţia confidenţială, reglementări privind mijloacele financiare şi
bugete, reglementări privind achiziţia bunurilor şi serviciilor, reglementări
privind utilizarea bunurilor şi serviciilor în scopuri personale, proceduri
privind cadourile/venit adiţional
Stimularea comunicării interne prin reglementări corespunzătoare
încadrate într-un cod de conduită general
|
